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内容简介
律师队伍要全面走向正规化、职业化和专业化，就必须树立“执业风险与合规管理”的理念，并通过专业的配套理论研究成果，用一种接地气的表达方式，嵌入行业培训之中，潜移默化地形成行业引领和主流风尚。当前，“律师执业风险与合规管理”的理念正处于从自发走向的自觉的阶段，本书提出“律师执业风险与合规管理”的理念，将律师执业风险行为和风险后果双重类型化，可谓是正当其时。
作者介绍
蒋利，中南财经政法大学法学、经济学双学士，具有较为丰富的律所管理、律师团队管理、公司管理和法律服务经验，曾任《南湖法学》杂志主编、广东广信君达律师事务所执行副总监(主持工作)等，现为广东广信君达律师事务所采华团队管理合伙人，兼任农工党广东省委会青年工作委员会委员、广州市委会法律总支部委员会委员、广州采华法律咨询有限公司首席法律管理专家等。主要服务领域为：法律管理筹划、企业与公司、政府与公共事务、危机管理与争议解决。主要研究领域为：法律管理、法律服务新业态、法治实施。 承担农工党广东省委会年度调研课题等科研项目6项，执笔的提案提交全国政协和广东省政协，在《中国律师》《前进论坛》《法治论坛》等杂志上发表学术或专业文章27篇，首创性地提出了“管理型律师”、“增值型律师”、“刑事危机管理”、“融入式律所党建模式”、“公证筹划”和“律所管理专业化”等理念，同时也是国内最早对律师担任党委法律顾问进行系统研究的人之一，获得农工党中央、全国律协、广东省政协、广东省律协、广州市委统战部等市级及以上奖励19项。 陈小英，广东外语外贸大学法律硕士，同时具有英语专业学士学位，现为广东广信君达律师事务所专职律师、第五党支部书记，工作语言为中文和英文。在法律管理筹划、企业与公司、危机管理与争议解决领域具备丰富实务经验，擅长从全面维护委托人合法权益角度就重大疑难复杂案件或项目提供整体性、一体化的解决方案，曾经或正在为广州越秀国有资产经营有限公司、安裘密企业管理咨询(上海)有限责任公司、广州残疾者英语培训中心等大型国企、知名外企、社会组织提供常年法律顾问、股权收购、国有资产处置、房地产合作开发、项目谈判、国企分类改革与改制、法律尽职调查、法律风险体检与评估、合同调研、规范化治理、诉讼仲裁等专业服务。
目 录
第一篇 行业处分风险 1 利益冲突行为的风险 002 2 代理不尽责行为的风险 009 3 违规收案、收费的行为的风险 017 4 不正当竞争行为的风险 025 5 妨碍司法公正的行为的风险 031 6 以不正当方式影响依法办理案件的行为的风险 036 7 不遵守监管场所规定的行为的风险 043 8 违反司法行政管理或行业管理的行为的风险 048 9 发律师函用语不当的行为的风险 054 10 出庭时不按规定着装的风险 059 本篇小结 065 第二篇 行政处罚风险 11 同时在两个以上律所执业的风险 070 12 以不正当手段承揽业务的风险 074 13 在同一案件中为双方当事人担任代理人，或代理与本人及其近亲属有利益冲突的法律事务的风险 080 14 私自接受委托、收取费用，接受委托人财物或其他利益的风险 085 15 接受委托后，无正当理由，拒绝辩护或代理，不按时出庭参加诉讼或仲裁的风险 096 16 利用提供法律服务的便利牟取当事人争议的权益的风险 102 17 违反规定会见法官、检察官、仲裁员以及其他有关工作人员，或以其他不正当方式影响依法办理案件的风险 107 18 向法官、检察官、仲裁员以及其他有关工作人员行贿，介绍贿赂或指使、诱导当事人行贿的风险 112 19 向司法行政部门提供虚假材料或有其他弄虚作假行为的风险 117 20 故意提供虚假证据或威胁、利诱他人提供虚假证据，妨碍对方当事人合法取得证据的风险 124 21 扰乱法庭、仲裁庭秩序，干扰诉讼、仲裁活动的正常进行的风险 131 22 不遵守监管场所规定的风险 135 23 发表危害国家安全、恶意诽谤他人、严重扰乱法庭秩序的言论的风险 140 24 从事证券法律业务未勤勉尽责的风险 145 本篇小结 156 第三篇 民事责任风险 25 因违法执业受到行政处罚，其违法行为对当事人或者第三人造成损害的风险 160 26 提起诉讼前未全面了解案件情况，或未向当事人全面披露法律风险的风险 165 27 未及时提起起诉导致超过诉讼时效的风险 173 28 提起诉讼时冒充当事人签名提交起诉状的风险 181 29 诉讼策略选择不当导致案件被撤诉或驳回的风险 188 30 提起起诉时诉讼请求（诉请金额）不当或一审法庭辩论终结前未及时根据新的法律、政策规定调整诉讼请求（诉请金额）的风险 196 31 未及时申请或续行财产保全，或未经当事人同意，擅自决定不采取财产保全的风险 207 32 未按时出庭参加诉讼或仲裁的风险 218 33 遗失、损坏当事人重要证据材料原件的风险 224 34 律师庭审中发表言论不当的风险 229 35 未经当事人同意擅自进行转委托或撤诉，或超越授权范围为当事人进行调解的风险 233 36 未及时向当事人送达判决文书或缴费通知单导致丧失上诉权的风险 242 37 未在法定期限内替当事人向法院申请强制执行的风险 251 38 通过与委托人约定相关条款限制委托人接受调解、和解的风险 259 39 未履行委托代理合同终止后的随附义务的风险 265 40 提供非诉法律服务（房产抵押合同审查、咨询回复意见等），未尽到合理审查、注意义务或违反法律规定的风险 273 41 发表律师声明等内容与客观事实不符，或接受媒体采访伪称代理名案的风险 282 42 律师见证未尽到审慎义务的风险 290 43 提供无偿法律服务中存在过失的风险 302 44 出具法律服务文书剽窃其他律师成果的风险 308 本篇小结 315 第四篇 刑事责任风险 45 颠覆或煽动颠覆国家政权罪的风险 320 46 提供或出具证明文件类犯罪的风险 326 47 诈骗类犯罪的风险 329 48 侵占、投标类犯罪的风险 338 49 公文、证件、印章类犯罪的风险 343 50 证据、证明类犯罪的风险 347 51 虚假诉讼罪的风险 354 52 贿赂类犯罪的风险 366 53 徇私枉法罪的风险 373 本篇小结 378 第五篇 庭审责任风险 54 妨害诉讼程序适用司法强制措施的风险 382 本篇小结 393 附录一 律师协会行业处分大数据分析报告 395 附录二 相关法律、部门规章、规范性文件和行业规范清单 403 后 记 律师执业进入“风险与合规管理”时代 405
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