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内容简介

　　《法人代表权限制的效力规则研究：基于案例统计和两大法系的比较法研究》的内容以民法和商法的关系为大视野，始终立足于民法和商法的互动与衔接，就公司代表人、代理人的限制的种类和限制的性质，以及这种限制对越权代表合同的效力的影响和归责原则等问题展开研究。

作者介绍

吴越，男，1966年生，四川广安人。德国法兰克福大学法学博士，西南财经大学法学院教授、博士生导师，西南财经大学公司法治研究中心主任，商法学科带头人，四川省有突出贡献专家，兼任中国商法学会常务理事。著有专著、译著10余部，主持国家社科基金等科研项目10余项。在《中国法学》、《法学研究》、《法制日报》、《检察日报》等报刊公开发表论文60余篇，多次获得中国法学会、*****、环保部以及四川省人民政府的优秀科研成果奖。 龙涓，女，1983年生，四川成都人。四川大学法学学士，中国政法大学法学硕士，西南财经大学法学博士，现为成都理工大学法学院讲师。在《西南民族大学学报(社会科学版)》《南京大学法律评论》等期刊上发表论文多篇，参与多项国家社科基金课题和其他省部级课题研究。 宋雨，男，1983年生，四川成都人。西南财经大学法学院博士研究生。在《社会科学研究》等期刊上发表论文多篇，参与多项国家社科基金课题、省部级课题的研究工作。 赖虹宇，男，1989年生，四川简阳人。法学博士，现为西南财经大学法学院师资博士后，台湾地区中正大学法学院访问学者。在《中国法学(英文版)》《中国行政管理》等CSSCI期刊上发表学术论文多篇；主持中国博士后科学基金面上资助项目、中国法学会年度课题等省部级课题多项，并参与主研多项国家社科基金课题。曾荣获“蔡定剑宪法学基金会2016年优秀论文”二等奖；“第十一届中国法学家论坛征文奖”优秀奖等多项学术奖励。 庄斌，男，1987年生，江苏常州人。法学博士，现为四川省社会科学院研究生学院讲师。在《法治论坛》《土地科学动态》《经济体制改革》《南方金融》《环境保护》等核心期刊上发表学术论文多篇；出版学术专著《土地承包权与经营权分置制度研究：改革逻辑与立法选择》。荣获2018年度第二届全国社科青年论坛会议论文三等奖。主持中央高校基本业务经费课题，并参研多项国家社科基金及其他省部级课题。 张怀岭，男，1983年生，河北邯郸人，德国柏林洪堡大学法学博士，慕尼黑大学LL.M.，中国政法大学法学硕士，现为西南财经大学法学院副教授，硕士研究生导师。中国法学会证券法学研究会理事。出版德文专著两部、中文译著一部；在《国际问题研究》《德国研究》《中德私法研究》等期刊发表论文多篇；主持国家社科基金项目1项，省部级课题3项、中央高校课题2项。

目 录

第一章　问题的提出、司法实践与研究综述 第一节　问题的提出 一、最高人民法院公布的指导案例中的两种对立的裁判思路 二、最高人民法院的判决自相矛盾 （一）指导性案例中的“表见代表”裁判思路逐渐占据主流 （二）指导案例公布后的同案不同判现象依然存在 （三）分歧的焦点：公司关联担保 第二节　国内外研究综述 一、国内研究综述 二、国外研究综述 （一）章程限制与古老越权规则的衰落 （二）关联交易中的法定限制与违法代表行为的效力规则 三、本书的研究目的、研究方法和创新之处 第二章　越权担保合同案例统计研究 第一节　案例统计说明 一、为何选取公司担保案件作为统计样本？ 二、越权担保合同案例的数据来源 第二节　越权担保合同司法裁判概况 第三节　越权担保中表意人类型与权利外观 第三章　法人代表代理授权与行为归属学说 第一节　代理代表与商业组织的内在关联 一、代理与代表的内在逻辑及其民商法律体系 二、代理制度的起源 三、古代中国为何没有诞生现代代理制度？ 第二节　公司的诞生、虚拟法律人格与代理制度的关联 一、公司的诞生与虚拟法律人格带来的公司治理问题 二、代理学说与公司治理难题的化解 第三节　公司代表代理授权与行为归属的基本原理 一、公司代理授权的表现形式 （一）美国代理法中的代理授权形式 （二）德国民商法中的代理授权形式 二、公司中的代表人和代理人种类 （一）以董事会为中心的集体代表制 （二）以董事长、总经理为中心的个人代表制 三、“归入法”与代理归责模式之间的内在关联 （一）公司合同 （二）公司的缔约能力与古老越权规则 （三）法定限制与章程限制：两种不同性质的越权 （四）表见代理与无权代理 （五）职务行为与非职务行为 （六）常规交易与非常规交易（普通交易与关联交易） （七）善意相对人与非善意相对人 本章小结 第四章　法人代表代理权行使的形式要件 第一节　代表代理行为归入的外在形式 一、以公司的名义行事 二、法定的外在形式 （一）代表人的签名 （二）公司印章 （三）公司文件的签署规则 第二节　代表代理权行使的形式瑕疵及效力判定 一、缺少（代表人）签名或缺少公章等瑕疵文件的效力判定 （一）欠缺公章仅有意志代表人签名的情形 （二）仅有公章而没有合法代表权人签名的合同或 文件，效力视文件性质及纠纷事实判定 二、伪造公司印章时的效力判定 （一）伪造公章纠纷的判定逻辑 （二）伪造公章纠纷的规制方式 本章小结 第五章　法人章程限制语境下的越权效力规则 第一节　司法裁判规则与《民法总则》的契合 一、《民法总则》第61条第3款对《合同法》第50条的扬弃 二、《民法总则》第85条对法定限制和章程限制的再次混淆 第二节　比较法规则：“越权”的本意与越权代表行为效力 一、大陆法系国家或地区的越权代表规则 （一）德国 （二）法国 （三）欧盟 （四）日本 （五）我国台湾地区 二、英美法系国家和地区公司法中越权代表的效力规则 （一）英国 （二）美国 （三）我国香港特区 第三节　《合同法》第50条与《担保法司法解释》检讨 第四节　《民法总则》代表、代理权相关规则的体系化 一、《民法总则》与《合同法》的顺位关系 二、民法典的自身逻辑与商事代表制度独立存在的意义 第六章　法人关联交易越权效力立法与司法比较研究 第一节　区分公司关联担保与非关联担保的必要性 一、我国2005年《公司法》第16条的出台背景 二、《公司法》中“必须”和“不得”的应有之意 第二节　区分普通担保与关联担保的立法例 一、公司的担保能力 二、国外有关区分关联贷款和关联担保的立法例 （一）关联贷款或担保需股东大会决议授权的立法例 （二）关联贷款与担保仅需董事会批准的立法例 （三）从“资产处置”角度规范公司担保的立法例 第三节　英美公司法对关联交易的一般性预防审查机制 （“安全港程序”） 一、涉及董事、控制股东或关联人交易的特殊效力规则 二、董事、高管与实际控制人及其关系人的利益冲突交易的界定 三、董事、控制股东利益冲突交易的事前控制：信息披露 四、董事会、股东（大）会的事中审查：安全港程序与白线规则 五、司法裁判中的安全港规则与举证责任的分配 第四节　德国及欧盟公司法对关联交易的规制 一、德国公司法中关联交易规制的基本理论 （一）关联方交易的概念 （二）关联交易规制的模式及其法律工具 （三）德国法上关联交易的类型 二、自我交易的类型及其规制 （一）董事与公司的直接自我交易 （二）向董事提供贷款 （三）董事薪酬 （四）监事自我交易的规制 三、关联交易信息披露义务 （一）利益冲突的披露义务 （二）会计法与资本市场法中关联交易的披露义务 （三）强制披露模式的有效性争议 四、关联交易违法决策程序或者违反忠实义务的法律后果 （一）基本原则 （二）违反法定或者章程规定的决策程序 （三）违反关联交易披露义务之法律后果 五、控股股东关联交易之规制 （一）决策权转移 （二）交易条件妥当性控制 六、欧盟公司法《新股东权利指令》中“关联方交易披露与许可”制度 第五节　区分关联担保与非关联担保对越权合同效力的影响 第六节　决议瑕疵对关联担保效力裁判规则的影响 一、我国《公司法》的安全港程序及合同效力的归责原则 （一）对外提供的公司机关决议存在瑕疵时对关联担保合同效力的影响 （二）公司机关决议无效或者决议不成立时对关联担保合同效力的影响 二、我国《公司法》有关越权进行关联担保交易的司法实践 三、美国关联担保判例的启示 第七节　《民法总则》相关规定的不足 本章小结 第七章　公司对外代表行为的归责模式与责任类型 第一节　归入：代理学说与代表人责任的法理基础 一、归入规则（Attribution Rule） 二、归入规则是代理学说的理论基础 三、归入规则是代表人行为归属的判断标准 四、归入规则的例外情形 第二节　以董事义务为中心的公司代表责任制度比较考察 一、董事义务与代表责任的关联：来自司法裁判的疑问 二、董事的责任与救济——以英国法为例 （一）董事违反信义义务的救济 （二）董事违反注意义务的救济 （三）英国董事责任承担规则小结 三、董事义务及责任的其他典型域外立法 （一）欧盟法 （二）德国法 （三）日本法 （四）我国台湾地区规定 四、域外公司代表责任承担规则的整体启示 第三节　我国公司代表人越权代表的责任模式追问 一、法定代表人越权代表的责任模式 二、非法定代表人越权担保追责模式探讨 第四节　公司中代理（代表）的归责类型 一、公司承担责任，代表人（代理人）不承担责任 二、代表人（代理人）承担责任，公司不承担责任 三、公司承担责任，代表人（代理人）的不同责任承担模式 四、公司承担公法（刑事）责任 第五节　我国公司代表人责任制度的重构 一、二元归责模式的理论阐述 （一）代表型归责模式 （二）代理型归责模式 二、新设代表人与公司的连带责任承担规则 三、承继担保人与债务人的连带责任与过错责任规则 本章小结 立法与司法解释完善建议 一、《公司法》完善建议 二、《民法总则》与《合同法》完善建议 三、《担保法司法解释》的废改建议 附件一：司法统计（2013~2017）越权担保裁判文书名录 附件二：早期司法统计（2008~2013）越权担保裁判文书名录 参考文献

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