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内容简介
本书结合当代企业管理发展的新趋势，系统讲述什么是合规、什么是合规风险，并聚焦企业所面临的严峻合规风险，从而在观念上实现从“要我合规”到“我要合规”的战略性转变。书中系统讲述了先进企业如何识别合规风险，如何建立合规管理制度，如何健全合规管理岗位，如何完善合规管理机制，从而为企业尽快建立合规管理体系指明方向。
作者介绍
王志乐，商务部研究院研究员、北京新世纪跨国公司研究所所长。兼任联合国优选契约组织第十项原则专家组成员、中国靠前经济交流中**术委员、国家产业政策咨询委员会委员、中国投资协会外资投资委员会副会长、中国经济体制改革研究会特约研究员。获国务院颁发国家有突出贡献专家证书和享受政府特殊津贴。撰写和发表了一系列关于优选化、跨国公司向优选公司转型、跨国公司在中国的竞争、跨国公司的战略管理、跨国公司责任理念与可持续发展等问题的论文与著作。
目 录
第一章 合规管理理论与发展新趋势1 第一节 合规管理概述/1 一、合规的内涵/1 二、合规风险的内涵/3 三、合规管理的内涵/5 第二节 企业合规管理动因的理论分析/11 一、基于内部影响因素的理论分析/12 二、基于外部变量因素的理论分析/13 三、相关结论/15 第三节 全球企业合规管理发展趋势分析/16 一、合规是现代企业持续发展的基石/16 二、合规反腐成为全球合规管理的新趋势/20 三、全球共同推进合规反腐进入新阶段/23 第四节 全球推进企业合规管理的新举措/25 一、国际组织推动合规管理的新举措/25 二、发达国家推动合规管理的新举措/28 第五节 中国推进企业合规管理的新形势/30 一、推进企业合规管理存在问题及原因分析/30 二、中国加大力度推进企业合规经营/34 三、中国企业合规管理进入新的阶段/38 第六节 强化合规管理对中国企业发展具有重要意义/40 一、企业强化合规管理才能适应监管部门的新要求/40 二、强化合规管理是中国企业持续发展的必然要求/41 三、强化合规管理是中国企业转型升级的重要抓手/42 四、分类施策积极推动各类企业强化合规管理/43 第二章 合规风险识别与评估49 第一节 合规义务与维护/49 一、合规义务识别/49 二、合规义务的维护/51 第二节 合规风险识别与评估/53 一、合规风险识别分析评估流程/53 二、合规风险识别分析评估工具/57 第三节 商业合作伙伴合规风险识别评估/59 一、商业合作伙伴合规风险特征/59 二、商业合作伙伴合规风险识别/59 三、商业合作伙伴合规风险评估/64 四、商业合作伙伴合规风险持续管理/64 第四节 所在国合规风险识别和评估/64 一、风险评估主体/64 二、持续风险监控/65 三、合规风险识别/65 四、合规风险评估/66 第五节 合规风险评估报告/66 第六节 合规风险识别评估示范/67 一、生产经营合规风险识别评估示范/67 二、项目合规风险识别评估示范/72 三、供应商合规尽职风险识别评估示范/73 四、代理商合规尽职风险识别评估示范/82 五、商业赞助合规风险识别评估示范/83 第三章 合规管理制度107 第一节 合规管理制度概述/107 一、合规管理制度的概念/107 二、建立合规管理制度的重要意义/108 第二节 合规管理制度的原则和框架/109 一、建立合规管理制度需要考虑的因素/109 二、建立合规管理制度的基本原则/110 三、建立合规管理制度的框架/112 第三节 合规管理制度的内容设计/118 一、合规行为准则/118 二、合规管理办法/120 第四章 合规管理组织架构136 第一节 合规管理职责概述/136 一、强化合规管理职责的目的和意义/136 二、合规管理职责的总体要求/138 第二节 合规管理部门角色及职能/139 一、组织原则/140 二、董事会合规管理角色与职能/140 三、监事会合规管理角色与职能/141 四、最高管理层合规管理角色与职能/141 第三节 合规管理组织机构/142 一、合规管理机构的设立原则/142 二、合规管理机构的层级/143 三、合规委员会的角色与职责/143 四、合规负责人的职责/143 五、合规部门的职责/144 六、合规专员/145 第四节 合规管理部门协调/145 一、合规部门与公司员工的沟通/145 二、合规部门与业务部门的分工协作/146 三、合规部门与监督部门的分工协作/147 四、公司与外部监管机构的沟通协调/148 五、公司与商业合作伙伴的沟通协调/149 第五节 企业领导力的作用/149 一、领导者是核心力量/149 二、领导者的角色和责任/151 第五章 合规管理实施机制159 第一节 合规管理实施机制概述/159 一、合规管理实施机制的基本内容/159 二、保障合规管理实施机制有效的基本条件/160 第二节 合规培训与沟通/161 一、合规培训与沟通的原则/161 二、合规培训的目标、内容和形式/161 三、合规沟通的目标、内容和形式/164 第三节 合规考核机制/168 一、合规考核的重要意义/168 二、合规考核的内容和形式/168 第四节 合规举报机制/169 一、合规举报的信息收集与处理/170 二、完善的合规举报机制需要满足的条件/170 三、合规举报的基本要求/171 第五节 合规调查机制/173 一、合规调查方案的制定/173 二、合规调查的基本程序/174 三、合规调查报告的撰写/175 第六节 合规处理和改进机制/176 一、合规处理机制/177 二、合规改进机制/178 第七节 合规信息管理机制/179 一、合规信息管理的目标和范围/179 二、合规信息管理的基本流程和机制/181 附 录183 一、《联合国全球契约十项原则》/183 二、《世界银行集团诚信合规指南》摘要/186 三、《经济合作与发展组织跨国企业准则》节选/190 四、世界经济论坛《反贪腐伙伴倡议─反贿赂守则》/198 五、美国司法部关于《反海外腐败法》的解读(节录）/203 六、英国《反贿赂法指引》摘要/206 七、亚太经合组织企业自愿和有效的合规项目之基本要素/209 八、国际反贪污贿赂法律文件概览/213
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