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内容简介
《新三板上市操作实务:规则+流程+策略+案例》从法律的角度解析了小微企业为什么要挂牌新三板，登陆新三板的整个流程，挂牌新三板与主板上市的区别，挂牌新三板后，企业用什么方法和方式来募集资金，企业挂牌新三板时自身的必备条件和挂牌新三板的整个流程以及分层制度，并列举了企业在挂牌新三板时所遇到各种常见的问题，同时，还介绍了国外新三板市场的现状，以及国内新三板的兴起与发展。期让读者一读就懂，一学就会。
作者介绍
陈伟，经济学者、副研究员，现在北京大学从事金融领域科研与实践工作。主要研究资本市场、民间金融、股权投资基金（PE&VC）、并购上市等，主持北京大学金融、创新等多项重点研究课题。历任北京大学信息化研究所副所长、*****CAXC管理部主任、北京大学民营经济研究院院长助理、北京大学信息科技研究院副院长、北京大学资本成长论坛轮值主席等。 郭春光，原中国香港《大公报》记者，互联网畅销书作家；社会管理专业研究生学历，后进修于北京大学互联网+与投融资EMBA实战班。国内多家上市公司媒体营销顾问；专注于四板和新三板市场研究与实操，目前为三家挂牌公司独立董事。现就职于北京行知育才信息技术研究院，任研究院首席媒体营销专家、资本运营咨询师。已出版《内容红利》、《众筹——互联网+时代的融资新思维》等畅销图书。
目 录
第一章小微企业为什么要挂牌新三板 第一节什么是新三板 一、新三板概念 二、新三板与资本市场 三、久其软件：从新三板转战中小板的资本之路 第二节新三板的融资功效 一、新三板与企业融资 二、新三板挂牌与小微企业的规范发展 三、中海洋：新三板融资托起绿色梦想 第三节哪类公司适合上新三板 一、创新、科技型小微企业 二、自身特点突出的小微企业 三、初创后期的小微企业 四、紫光华宇：小微企业托起科技大梦想 第四节新三板分层制度 一、新三板分层的目的 二、新三板分层的三个标准 三、坤鼎集团：创新层并非新三板挂牌企业成功的捷径 第二章小微企业挂牌新三板与主板上市的区别 第一节服务对象 一、新三板青睐什么样的企业 二、联创永宣：投资者中的创新者 第二节投资者群体 一、主板与新三板市场的投资者 二、间接投资新三板：孙红雷与青雨传媒 第三节服务目的 一、新三板与主板、创业板的服务目的 二、北陆药业：从新三板转战创业板的跨越 第三章小微企业在新三板挂牌后如何募集资金 第一节定向增发股票 一、股票增发 二、定向增发的规则 三、盈光科技：小本经营，接连定增 第二节发行中小企业私募债 一、中小企业私募债 二、企业发行中小企业私募债的注意事项 三、鸿仪四方：信誉为本，接连发行中小企业私募债 第三节股权质押 一、什么是股权质押 二、中山鑫辉：业绩凸显股权价值，质押融资 第四节增加银行授信 一、银行授信 二、金山顶尖：企业信誉良好，银行主动授信融资 第四章小微企业新三板挂牌时的条件 第一节存续企业 一、什么是存续企业 二、企业的存续期限 三、新三板“第一股”：九鼎集团，“东方不亮西方亮” 第二节主营业务 一、主营业务突出 二、持续经营能力 三、恒神股份：厚积薄发导致业绩持续亏损 第三节股权明晰，股票发行和转让行为合法合规 一、股权明晰 二、股票发行和转让合法合规 三、天松医疗：界定企业性质，合法明晰股权 第四节主办券商的推荐和督导 一、主办券商推荐 二、主办券商督导 三、湘财证券：新三板第一家券商的资本市场之路 第五章小微企业新三板挂牌前如何选择券商及中介机构 第一节主办券商的选择 一、主办券商制度 二、主办券商的资质 三、高捷联：“卸磨杀驴”，只因“战略发展需要” 第二节中介机构的主要职责 一、会计师事务所 二、律师事务所 三、资产评估机构 四、土地评估机构 五、慧翰股份：以自主知识产权为核心，合法经营，规范发展 第三节券商及中介机构的工作流程 一、中介入场 二、泰聚泰：全国首家在校大学生创新创业企业成功挂牌 第六章小微企业新三板挂牌流程 第一节改制阶段 一、依法设立股份公司且存续满两年 二、中钰资本：业绩高增长，促使企业绕道而行的“借壳之旅” 第二节材料制作阶段 一、材料制作阶段的主要工作 二、帝远股份：上游产业“夕阳”，下游产业没前途 第三节反馈审核阶段 一、反馈审核阶段的主要工作流程 二、昱卓贸易：挂牌前突击“借壳”，双主营业务突出 第四节登记挂牌阶段 一、登记挂牌阶段的工作内容 二、登记挂牌阶段的经典案例 第七章小微企业挂牌新三板时的疑难问题 第一节小微企业挂牌新三板时的体制问题 一、主体改制问题 二、股份来源 三、出资方式与过程 四、新三板挂牌时的体制问题 第二节小微企业新三板挂牌的业务与经营问题 一、业务所需资质相关问题 二、同业竞争问题 三、土地房屋对公司经营造成的问题 四、持续亏损对公司持续经营能力的影响 五、大树智能：实际控制人变更，公司正常经营 第三节小微企业新三板挂牌时的股东与股权问题 一、股权明晰 二、股权合法 三、仁会生物：营收为零的股权激励 第四节小微企业新三板挂牌时的治理与经营问题 一、关联交易及资金占用、拆借问题 二、行政处罚问题 三、竞业禁止及技术保密协议问题 四、劳动用工问题 五、环保问题 六、税务问题 七、蓝科环保：保护环境的同时，先保护自身 第五节新三板挂牌时的无形出资问题 一、知识产权出资 二、软件著作权出资 三、新三板挂牌时的无形出资问题 …… 第八章新三板市场的炒作与融资 第九章新三板的发展前景 附录1国务院关于全国中小企业股份转让系统有关问题的决定 附录2中国证监会关于进一步推进全国中小企业股份转让系统发展的若干意见 附录3全国中小企业股份转让系统主办券商名单
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